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国海证券直面问题 连续出台制度提升内控水平

  近日,证监会严肃处理国海证券债券事件相关责任人,并拟作出相应处罚。

  国海证券表示,公司将吸取该事件的深刻教训,并以此为契机,严格按照监管要求继续深入整改完善,推动合规、风控、内控对人员、机构、业务、产品的全覆盖,推进公司稳定、健康、可持续发展。

  据国海证券方面介绍,自债券风险事件发生后,为顾全大局维护债券市场稳定,以国海证券为主的各利益相关方,在证券业协会等监管部门的督导之下,迅速达成博弈平衡,使危机事件得以抑制,没有进一步发酵、扩散。目前国海证券运营正常,各项财务指标均处于稳健状态,债券市场的波动也随着事件的处置恢复平静。

  直面问题,连续出台制度提升内控与合规水平

  据了解,针对内部控制和风险管理问题,国海证券于2017年3月先后发布了《国海证券股份有限公司2016年度内部控制评价报告》和《国海证券股份有限公司全面风险管理办法 (2017 年修订版)》。

  对于证监会提及的公司内控管理方面有问题,以后如何预防类似情况发生,国海方面表示,去年底发生张杨等人伪造公司印章私签债券交易协议事件后,在监管部门的指导下,公司组织开展了全面自查自纠,从合规管理、风险控制、制度建设和员工职业道德风险管理等方面进行整改优化。

  从《国海证券股份有限公司2016年度内部控制评价报告》就相关债券事件作了专项说明中看到,2016年12月发生张杨等人伪造公司印章私签债券交易协议事件后,广西证监局检查组于2016年12月15日进场对公司债券等相关业务开展现场检查工作,与此同时,公司从 制度建设、人员管理、信息系统建设等方面全面、深入开展自查整改,着力建立健全决策科学、运营规范、管理高效和控制严密的内部控制体系。

  未来,国海证券将“合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进实现发展战略”作为内部控制目标,逐步完善企业内部控制规范体系。

  处罚对业绩的影响较小

  就投资者担心处罚对公司经营造成的影响,国海方面表示在相关正式决定下发之日起一年内,公司债券承销、资产管理、新开证券账户业务开展将受到不利影响,并可能对公司当期经营业绩造成一定影响。

  对于监管部门指出的问题,国海方面也坦诚表示,将深刻反思,举一反三,严格按照监管要求继续深入整改完善,推动合规、风控、内控对人员、机构、业务、产品的全覆盖,推进公司稳定、健康、可持续发展。公司将深挖潜力,努力提升其他业务的创利能力,力争将相关业务被暂停的影响降到最低。

  目前,公司经营稳定,流动性风险可控。公司实际经营业绩请关注公司月度财务信息公告和定期报告。

  业内分析师认为,由于当前交易环境和新开户的数量都不是特别大,此次处罚对国海证券的经纪业务影响不会特别大。根据国海证券2016年年报,去年该公司资管业务收入为1.84亿,占总营收的比例为4.8%,这也被外界解读成此次处罚对资管业务的影响不大。

  从国海证券2016年年报来看,在其主营业务收入中,除了占大头的企业金融服务业务之外,零售财富管理业务收入和信用、网络金融和研究业务是两大利润贡献板块。2016年,零售财富管理业务共贡献业务收入8.9亿元,信用等业务共贡献了8.7亿元的收入,二者不相上下。

  持有事件相关债券对业绩影响有限

  而对市场上关注的国海目前所承接的债券情况,国海证券表示,根据企业会计准则,由公司承担的债券面值167.8亿元全部按成本计入“持有至到期投资”核算。持有期间,债券价格变动均不影响当期利润,其中,131.90亿元的利率债,不存在到期无法偿还的违约风险;35.90亿元的信用债,绝大部分信用评级为AA及以上,违约风险预计有限。持有期间,上述债券产生的票面利息收入预计可覆盖融资成本,预计对公司经营业绩的影响有限。(李阳亮)

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