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北部湾银行开展合规专题讲座

北部湾银行开展合规专题讲座

图为专题讲座现场。北部湾银行供图

7月6日,北部湾银行开展“建设一流合规体系 有效防范金融风险”专题讲座。

讲座由总行法律合规部负责人主讲,分别从依法治企要求、合规概述、合规组织、规章制度、合规建设、违规评价等维度,分享了对合规体系建设工作的看法和思考。讲座内容丰富,分析深入。

有全局。讲座从依法治国理念的历次沿革、依法治国与依法治企的必然联系、合规是企业发展的必由之路等大局立意上深入剖析了依法合规的重要意义。

有警示。讲座以“中兴事件”“民生银行假理财事件”作为镜鉴,敲响合规建设重要性的警钟,要求全体人员必须深刻认识到合规建设的必要性与紧迫性。

有分析。讲座结合十九大提出的“健全金融监管体系,守住不发生系统性金融风险的底线”要求,分析当前强监管、强问责的监管趋势,针对“三三四十”检查发现的各项问题,对合规建设中暴露的各项问题进行了全面分析。

有目标。讲座旨在强化“合规建设年”“合规建设提升行动”活动成效,就内控管理的基本规范、规章制度的制定与后评价、三道防线协同推进合规建设、违规原因与问责等具体实务进行了宣导,并针对“什么是合规、为什么要合规、怎么做合规”三个问题进行了重点解读。

本次讲座是北部湾银行“雄鹰计划-中层领导人员学习党的十九大精神专题培训班”的重要板块,进一步提升了中层管理人员的合规意识,明确了合规建设工作的重点,提出了合规建设的工作要求,是合规建设提升行动的重要举措。下一步,北部湾银行将采取形式多样、层次丰富的活动,持续巩固和提升合规建设的成果。(北部湾银行法律合规部 廖云源供稿)

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