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全面深化资本市场改革开放

   中央经济工作会议要求,引导金融机构加大对实体经济特别是小微企业、科技创新、绿色发展的支持,并作出“全面实行股票发行注册制”“加强金融法治建设”等一系列部署。

   如何深化资本市场改革开放,更好服务实体经济?如何防范化解资本市场重大风险?记者采访了中国证券监督管理委员会主席易会满。

  努力实现资本市场“三稳三进”,为稳定宏观经济大盘积极贡献力量

   记者:中央经济工作会议强调“明年经济工作要稳字当头、稳中求进”。请问证监会在促进宏观经济稳定、服务高质量发展方面有哪些举措?

   易会满:中央经济工作会议提出的明年经济工作的总体要求、预期目标和政策取向,贯穿了稳字当头、稳中求进的要求。证监会将把稳增长、防风险、促改革放到更加突出的位置,科学把握“稳”与“进”的关系,全面深化改革开放,努力实现“三稳三进”,为稳定宏观经济大盘积极贡献力量。

   一方面,坚持稳字当头。一是突出市场“稳”,将会同有关部门综合施策,多措并举促进市场平稳运行,坚决防止大上大下、急上急下。二是突出政策“稳”,稳慎评估资本市场重大政策措施出台的条件和时机,主动加强与市场的沟通,坚持先立后破、稳扎稳打。三是突出预期“稳”,积极强化与相关部门的政策协同和信息共享,多推出有利于稳增长、稳预期的政策措施,慎重出台有收缩效应的政策,防止个体正确、合成谬误。

   另一方面,坚持稳中求进。首先,在改革上体现“进”,全面实行股票发行注册制,推动提高上市公司质量,完善多层次资本市场体系,进一步优化市场生态,促进健全市场化资源配置体制机制,进一步激发市场创新活力。第二,在开放上体现“进”,稳步推动资本市场制度型双向开放,强化境内外市场互联互通,加快境外上市备案制度改革,加强国际证券监管合作,处理好开放与安全的关系,支持企业更好利用两个市场、两种资源发展。第三,在服务实体经济高质量发展上体现“进”,继续保持IPO、再融资常态化,坚守科创板“硬科技”定位,建设好创业板,扎实办好北京证券交易所,规范发展私募股权和创投基金,引导资金加大对科技创新、制造业、中小企业等重点领域支持力度;同时,发挥好资本市场并购重组主渠道作用,发挥好商品期货市场功能,抓实抓细资本市场支持振作工业经济18条举措。

  全面实行注册制条件已逐步具备,改革方案正抓紧制定

   记者:目前全市场推行股票发行注册制的准备情况如何?下一步工作重点是什么?

   易会满:党中央、国务院多次对注册制改革作出重要部署,这次中央经济工作会议再次提出明确要求,进一步坚定了各方对改革的信心。今年以来,证监会系统总结评估科创板、创业板试点注册制经验,及时发现并解决问题、回应市场关切,设立北交所并同步开展注册制试点。总的看,试点达到了预期目标,全面实行注册制的条件已逐步具备。目前,证监会正抓紧制定全市场注册制改革方案,扎实推进相关准备工作,确保这项重大改革平稳落地。

   首先,把握注册制改革的正确方向。全市场注册制改革涉及的存量企业和投资者规模更大,利益关系更为复杂,诸多环节的政策调整非常敏感,要坚持尊重注册制基本内涵、借鉴国际最佳实践、体现中国特色和发展阶段特征三原则,加快推进发行监管转型,压实交易所主体责任。特别是在优化审核注册机制、科学把握各板块定位、加强对资本的规范引导、强化注册制下廉政风险防范等重大问题上,坚持稳字当头、小心求证,把工作做得更细致一些,切实夯实注册制改革的思想、专业和廉政基础。

   其次,为全面实行注册制创造有利的环境和条件。今年以来,证监会平稳推进优化发行定价、股东核查、督促中介机构归位尽责等多项制度规则改革,取得了积极成效。接下来,要继续扎实做好各项规则、业务和技术准备,强化改革的风险控制和质量控制。

   第三,以注册制改革为牵引,全面深化资本市场改革开放。注册制改革不仅是发行环节的改革,也是资本市场全要素、全链条的改革。证监会将以此为契机,统筹推进提高上市公司质量、健全退市机制、多层次市场建设、中介和投资端改革、健全证券执法司法体制机制和投资者保护体系等重点改革,推进关键制度创新,探索一条中国特色现代资本市场发展道路。

  推动监管关口前移,形成行业监管与证券监管的强大合力

   记者:证监会将如何落实中央经济工作会议要求,支持和引导资本规范健康发展?

   易会满:中央经济工作会议强调“要正确认识和把握资本的特性和行为规律”,讲清了在社会主义市场经济条件下,如何发挥资本的积极作用,有效控制资本的消极作用,为我们正确认识资本的双重属性、引导其趋利避害提供了遵循。资本和资本市场既有紧密的内在联系,也存在本质区别。今年以来,我们结合监管实践,在严把资本市场“入口”关、防止资本无序扩张方面逐步深化认识,并在推动完善相关制度机制上做了一些积极探索。

   下一步,证监会将深入学习贯彻中央经济工作会议精神,一方面,促进资本作为生产要素的积极作用更好发挥,继续强化资本市场在促进科技、资本和产业循环方面的重要功能。另一方面,与相关方面共同建立健全有效控制资本消极作用的制度机制,推动监管关口前移,各负其责,为资本设置“红绿灯”,形成行业监管与证券监管的强大合力;同时,坚持对特定敏感领域融资并购活动从严监管,促进资本规范健康发展。

  打好防范化解重大金融风险攻坚战持久战,努力维护资本市场平稳健康发展

   记者:证监会在金融风险防控方面有哪些进一步的部署?

   易会满:近年来,在党中央、国务院正确领导下,国务院金融委靠前指挥,防范化解重大金融风险攻坚战取得重要阶段性成果,资本市场风险逐步收敛、总体可控,市场结构日益改善,市场活力和韧性明显增强。证监会将继续坚持底线思维,坚持分类施策、精准拆弹,见微知著、抓早抓小。

   第一,努力维护资本市场平稳健康发展。实践充分证明,市场的平稳运行是改出来的,不是守出来的。证监会将按照中央统一部署,坚决打好防范化解重大金融风险攻坚战持久战,加强宏观研判,持续健全风险监测、预警、处置、问责机制,完善应对工具箱,提升做好风险防控工作的主动性预见性。同时,坚持通过深化改革激发市场活力与韧性,引导和稳定市场预期,不断夯实市场的内生稳定机制。

   第二,稳妥推进重点领域风险化解。坚持标本兼治,稳妥化解债券违约风险,继续配合相关方面抓好重点个案风险处置,尽可能消除外溢影响;进一步压实发行人、中介机构责任,完善市场化法治化债券违约处置机制。同时,证监会将紧盯新的风险苗头和金融乱象的新表现,对“伪私募”“伪金交所”、伪财富管理等开展专项整治。

   第三,抓紧推动制度完善和监管能力提升。证监会将会同有关方面继续推动完善金融法治,包括推动制定期货和衍生品法、私募基金条例、上市公司监管条例等基础法律法规。适应金融业态综合化、平台化、集团化、线上线下一体化等新变化,加强制度建设,发挥监管合力,提升监管效能,同时着力提升监管的数字化智能化水平。

  《 人民日报 》( 2021年12月31日 03 版)

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